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防非宣传月 | 警惕非法证券期货活动十大陷阱

2023-05-30

近年来，大量非法证券期货活动由线下转移到线上，非法分子依托网络实施宣传、引流、展业、获利等多业务环节，具有很强的欺骗性和隐蔽性，严重损害投资者利益，扰乱资本市场秩序，影响社会和谐稳定，必须从宣传教育入手，加强源头防控，增强广大投资者防范非法证券期货活动的意识和能力。88038威尼斯新能搜集转发非法证券期货活动十大陷阱,提醒广大员工和投资者擦亮双眼,谨防上当受骗。

1.编造“股神”神话骗取会员费

非法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台,以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语,或者宣扬过往炒股“业绩”,招揽会员或者客户。投资者加入后,有“专家”“股神”以教授炒股经验、培训炒股技巧为名,实际上向投资者非法荐股,谋取“打赏费”“培训费”或者收取收益分成�；褂蟹欠ǚ肿酉让夥淹萍龉善�,然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”,宣称提供更高端的服务，收取高额服务费。

2.诱导加入场外配资

非法分子创建场外配资网站、手机APP、微信公众号等,开展宣传,以“您炒股、我出钱”“杠杆炒股、盈利高”“实盘交易、门槛低”“资金宁静、提现快”等为噱头，诱导投资者开户、入金并提供配资支持。所开账户多为分仓软件子账户,可被配资中介所控制。软件无法登录、配资中介失联、资金无法提现的情况比比皆是。场外配资平台均不具备证券业务经营资质,涉嫌非法经营或诈骗。

3.诱骗投资者高价接盘

非法分子提前建仓卖出时联合所谓的股市“股神”们,以内幕消息、跟庄操作赚钱等为噱头,吸引投资者至炒股交流群、荐股直播间。在取得投资者信任后,再以“内幕股将有大行动”“万人联合建仓一起赚钱”等说辞诱骗投资者限时、限价、全仓追随买入,实际是为庄家出货接盘。股价暴跌投资者质疑时,炒股交流群、荐股直播间已被关闭、解散。

4.代客理财允许收益分成

非法分子以“允许收益”“利润分成”“坐庄操盘”等形式吸引投资者合作炒股,他们通�；嵋哉嘶А⒆式鹁谕蹲收咦约菏种欣慈∠蹲收吖夷�,以对客户允许投资收益或无投资损失为诱饵,诱使客户交出账户操作权,同意其直接取代客户操作。实质上,非法分子往往对多个投资者的账户进行反向操作,然后凭据投资者盈亏情况分别接纳分成和置之不理的做法,即对赚钱的投资者要求收益分成,对亏损的投资者就一走了事。

5.伪私募基金谎称有内幕消息

非法分子利用多数投资者不了解私募基金的国情打着“私募基金”名义,声称有“内幕消息”和“资金支持”,虚构并展示“屡荐屡中”战绩,骗取投资者信任,收取投资者服务费或诱骗投资者进行投资合作分成。实质上,所谓“私募基金”往往只是一些普通投机客,有些甚至是缺乏投资经验的网民,他们在网站上所谓的“专业陈诉”,也往往是四处拼凑或者盗版文章,甚至杜撰小道消息。

6.披着合法外衣套取交易手续费

非法分子非法获取证券投资者信息精准假冒证券公司员工或自称知名财经APP拨打投资者电话,要求添加微信好友,推荐“老师”分享炒股计谋。添加微信好友后,非法分子逐步引导投资者开立期货公司账户并大额入金,诱导投资者频繁交易期货品种。有的机构还开发自己的APP,在APP内直播授课。外貌上“老师”既不收取咨询费,也不索要账户及密码,实则从投资者的频繁交易中赚取不菲的交易手续费等居间酬金,并不在意投资者盈亏。

7.诱导从事股票、期货“外盘”交易

非法分子宣称可以规避监管规定提供炒境外股票、炒境外期货服务,提供交易软件,引导投资者开户入金并提供资金杠杆。资金杠杆高达百倍。实际上,所谓的炒美股、炒境外期货交易多为“虚拟盘”。即,非法分子所提供的软件虽接入境外股票、期货行情,投资者按实际行情下单,但资金并未进入美国相关证交所交易、清算,只是软件对照行情在计算盈亏,投资者并未实际取得相关股权,该行为涉嫌诈骗。交易最终结果往往是一夜之间服务器关闭、交易软件无法打开,或是投资者在高杠杆下遭遇少许下跌而“爆仓”。对于少数的“实盘”交易,其虽然真实买卖美股,但该行为涉嫌非法经营,投资者同样可能遭受损失。

8.刊行“原始股”非法集资

非法分子编造某“高科技公司”“网络公司”等即将国内或境外上市的谎言,通过微信、QQ、电话、传单、宣讲会等方式面向普通投资者果然宣传、刊行“原始股”。“原始股”通常投资门槛很低,几万块钱即可入股。非法分子往往宣扬投资无风险,宣称如果无法如期上市大股东将以高价回购“原始股”。投资者购置原始股后,非法分子或人间消失,或以种种理由回避上市。

9.大宗商品伪装下从事非法期货活动

非法分子利用地方种种交易场所平台以现货大宗商品为依托,接纳尺度化合约竞价电子拉拢、T+0、每日无欠债结算、杠杆、保证金、强制平仓等交易方式,以收取手续费为盈利模式,开展非法期货活动。非法分子往往生长“做市商”,将交易品种和业务外包。做市商向下继续生长署理商,配合通过互联网、微信、电话等方式果然营销。非法分子往往先提供“正确情报”,以小额盈利诱导客户加大投资,后提供虚假行情信息,反向利用价格的方式,致使投资者大幅亏损。做市商与平台凭据比例朋分投资者亏损资金。

10.谎称招聘操盘手诈骗

非法分子以投资管理公司或资产管理公司名义频繁在招聘网站上宣布操盘手、操盘员广告宣扬到公司应聘并经过培训后可月入过万,不要求学历和事情经验。社会人员应聘入职后,公司自称使用由香港金融公司或华尔街精英开发交易的交易系统,并向其展收利情况加以利诱。之后,公司对事情人员进行上岗培训,开设账号,诱使事情人员自掏腰包进行境外市场指数交易。事情人员所投入资金转入公司卖力人个人账户,公司随后消失。

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